瑞财经 王敏 10月25日，东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”）发布关于申请适用行政执法当事人承诺制度的进展公告。

公告显示，前期，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对东兴证券泽达易盛项目开展情况进行了相关调查。根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》，东兴证券向中国证监会提交了适用行政执法当事人承诺制度的申请，上述申请于2023年10月24日获中国证监会正式受理

今年10月23日，东兴证券召开董事会会议审议通过《关于签订并缴纳承诺金的议案》，与中国证监会签署《行政执法当事人承诺认可协议》，并按照协议约定交纳相应承诺金。

同日，东兴证券收到中国证监会出具的《中止调查决定书》，中国证监会依法决定中止对公司的调查。

根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》第十四条规定，当事人（东兴证券及有关责任人员）交纳惩戒性承诺金共计1.05亿元。

对于投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失，前期东兴证券与其他相关责任主体在上海金融法院调解下共同积极赔付投资者损失，截至目前泽达易盛案全部适格受损投资者7222户已获得全额赔偿共计2.88亿余元。鉴于该案适格投资者损失已全部得到赔付，当事人无需再交纳投资者损失部分的承诺金。

综上，当事人应当在承诺认可协议签署生效后5日内向中国证券投资者保护基金有限责任公司指定账户交纳承诺金共计1.05亿元。该部分承诺金将由中国证券投资者保护基金有限责任公司依照规定上缴国库。

值得关注的是，泽达易盛IPO中介机构团队包括保荐机构东兴证券、会计师事务所天健会所及律师事务所北京市康达律师事务所。

而同日，中国证监会也发布了关于与天健会计师事务所（以下简称“天健所”）及有关责任人员签署当事人承诺认可协议并中止调查的公告。

根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》第十四条规定，当事人（天健所及有关责任人员）交纳惩戒性承诺金共计9261.13万元。

对于投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失，前期天健所与其他相关责任主体在上海金融法院调解下共同积极赔付投资者损失，截至目前泽达易盛案全部适格受损投资者7222户已获得全额赔偿共计2.88亿余元。鉴于本案适格投资者损失已全2部得到赔付，当事人无需再交纳投资者损失部分的承诺金。

综上，当事人应当在承诺认可协议签署生效后5日内向中国证券投资者保护基金有限责任公司指定账户交纳承诺金共计9261.13万元。

据查，东兴证券成立于2008年5月28日，法定代表人为李娟，注册资本为32.32亿元，经营范围包括证券业务；公募证券投资基金销售等，中国东方资产管理股份有限公司为公司大股东，持股45%。

2024年上半年，东兴证券实现营业收入48.78亿元，同比增长168.28%；净利润5.76亿元，同比增长64.67%。

截至2024年6月30日，东兴证券总资产995.98亿元，较2023年末增加0.32%；净资产275.85亿元，较2023年末增加1.76%；净资本为227.36亿元，风险覆盖率达到263.92%，具有较强的抗风险能力。